趙薇夫婦遭重罰:證監會整肅風暴下的“非花邊事件”

趙薇又出大新聞瞭。這回是和老公黃有龍一道,雙雙遭到中國證監會重罰。

11月9日晚間,祥源文化發佈公告稱,公司收到證監會行政處罰及市場禁入事先告知書,根據告知書,依法擬對龍薇傳媒、萬傢文化(已更名為祥源文化)、黃有龍、趙薇、趙政、孔德永作出處罰,其中,趙薇夫婦分別被處以30萬元罰款和5年禁入證券市場。

▲證監會對浙江祥源文化股份有限公司的行政處罰及市場禁入公告。

在有些網友看來,對“不差錢”的趙薇夫婦才罰瞭60萬元,力道上還欠瞭點火候——根據有關公告,趙薇夫婦經營影視、酒業貿易、4S店等多項業務,持有多傢上市公司股份,截至2016年底,這些股票市值約45.22億元,各項資產總價值約為56.63億元。

但行政處罰的原則,倒不是富者多罰,窮者少罰,關鍵看違法行為的危害程度。從公告書看,趙薇夫婦的問題,從資本運作邏輯講,就是上演蛇吞象式並購、被指“頂風作案”的超高杠桿(杠桿比例曾高達51倍);而從法規層面講,主要是在信息披露上存有“瑕疵”。

龍薇傳媒關於籌資計劃和安排的信息披露,存在虛假記載、重大遺漏,既未及時眼睛保健食品推薦披露與金融機構未達成融資合作的情況,也未披露無法按期完成融資計劃原因,由此導致萬傢文化股價大幅波動,嚴重影響到證券市場秩序,損害瞭中小投資者的信心和利益。

顧眼睛保健食品信息披露是證券市場正常運行的必然要求,也是國際通行的做法。根據《證券法》第193條,發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,最高可處60萬元罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,還可並處3萬元以上30萬元以下的罰款。由此來看,對趙薇夫婦各處30萬的罰款,已算是“頂格處罰”瞭。

雖說罰款加重,也能讓某些違產後補給品法者感到“肉疼”,但對資本雄厚的大鱷來說,這個檔次的罰金並不算什麼,唯有“市場禁入”才是真正的夢魘。根據我國《證券法》第232條,以及《證券市場禁入規定》確定的“市場禁入”制度,有關對象在一定期限內直至終身,都不得從事證券業務,或者不得擔任上市公司或非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員。

▲趙薇。圖片來自@趙薇

如果手握億萬、卻遠離證券市場,隻可“遠觀而不能助孕維他命推薦褻玩焉”,對他們才是“釜底抽薪”式的真正重罰。

趙薇雖是娛樂明星,但這次趙薇夫婦在證券市場中的“挫折”,在證監會的整肅風暴大背景下,絕不是什麼“花邊新聞”,而是證券市場的“正常事件”。對資本市場而言,這也是一種警示——資本運作,合規是前提,而不可踩紅線。

事實上,從2016年證監會“換帥”以來,對違規行為的處罰力度明顯加大。據有關統計,2016年證監會共對183起案件作出處罰,罰沒款共計42.83億元,較2015年增長288%;對38人實施市場禁入,較2015年增長81%。在2017年的行政處罰中,基本“三天一罰”,罰沒款金額、市場禁入人數均創歷史新高,市場操縱違法案件、信息披露違法案件以及中介機構違法案件,成為重點“盯梢”對象。

從西南證券的保健食品ptt“斷崖式降級”,到鮮言的34.7億元“天價罰單”,再到趙薇夫婦的“5年市場禁入”,呈現出一條愈加清晰的證券市場整肅脈絡。“重罰”雖不是目的,但不斷升級的依法處罰,卻也在還市場以信心。畢竟,市場經濟是法治的市場,不是任何資本為所欲為的舞臺。

□歐陽晨雨(學者)

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